倒查三年中证协25问摸底证券业廉洁从业情况

gangqin @ 2023年06月12日财经风云

证券时报网记者苏可

监管再度出手。

近期，中国证券业协会（下称"中证协"）开始对证券公司的廉洁从业情况进行调研。根据证券时报记者从券商人士处获悉的调研问卷，中证协此次对券商的摸底调研主要围绕廉洁从业管理的组织架构、机制建设，以及过去三年员工被内部追责的情况展开。此外，中证协还调研了解证券公司针对行业问题、廉洁从业监管措施的观点和建议。

为进一步提升证券从业人员廉洁从业管理效能，今年一季度深圳市证券业协会廉洁从业委员会的相关课题组曾对证券行业廉洁从业管理质效进行探讨。其中，建议畅通监管部门与券商之间、同业之间的员工诚信信息共享渠道，限制违反廉洁从业规定人员在行业内自由流动；推动券商严格将从业人员是否遵纪守法、诚实守信的信息记录在诚信信息管理系统，以推进行业诚信管理体系建设。

中证协调研廉洁从业

具体来看，中证协此次向券商下发的《证券公司廉洁从业情况调研问卷》共有25问，主要摸底调研证券公司是否将廉洁从业管理目标和总体要求等纳入公司章程、领导机制、分管领导、牵头组织部门及相应的员工人数、合规管理部门与纪检监察部门在廉洁从业管理方面的具体分工方式等。

在处罚问责方面，中证协倒查三年，追溯至2021年，要求证券公司披露因违反证监会及中证协相关规定而被内部追责的员工人数；调研了解证券公司对违反廉洁从业相关规定的员工，分别进行不同程度处分的情况及相应人数。

证券公司对离职人员的管理情况，也在此次调研问卷当中有所呈现。据悉，中证协将了解证券公司是否有专门数据库或档案库，用以记录在职、已离职人员违反廉洁从业规定的情况。

在机制建设方面，中证协将调研了解证券公司廉洁从业管理制度名称、人事体系中的廉洁从业指标占比情况、2021年至今公司组织开展的廉洁从业内部专项检查次数等。

证券时报记者还注意到，中证协在问卷中也收集了券商对市场生态、行业问题、监管方向的看法和建议，比如注册制下资本市场廉洁文化存在的问题和特征；监管部门、自律组织和市场机构在廉洁从业管理方面存在的短板；公司开展廉洁从业管理工作中的难点以及经验分享。

五大因素剖析违规行为

近年来，廉洁从业监管趋势越来越严。根据监管披露的多起有关廉洁从业罚单显示，券商被罚的情况主要集中为廉洁从业内部控制不完善、廉洁从业人事管理不到位。比如，廉洁从业管理制度未覆盖全部环节；在员工离职、晋级、提拔流程中，未对其廉洁从业情况予以考察评估。

此外，在具体业务上，从业人员也屡屡触碰廉洁从业"红线"问题。比如，投行人员违规向他人泄露所获取的敏感信息以谋取不正当利益；利用项目辅导上市之机违规投资入股；通过第三方协议支出等方式谋取不正当利益等。

根据深圳市证券业协会廉洁从业委员会今年发布的《关于当前证券行业廉洁从业现状及改进建议的报告》，可以看到廉洁从业违规行为频发的原因主要来自五个方面：

一、证券行业违规利益大、诱惑大，过往违法违规成本低；

二、行业激励导向偏差，个别从业人员绩效观扭曲；

三、部分证券公司廉洁从业内部控制相关制度和体系不完善；

四、证券公司内部监督执纪方式有限，缺乏调查取证的有效手段；

五、行业诚信管理体系建设不够完善，执行效果不理想。

加强监管及自律管理

为完善廉洁从业规则体系，上述报告建议，从"从业人员、经营机构内控方面、行政监管以及自律管理"三个层面"三管齐下"，打造三位一体的行业廉洁从业风险防控体系。

具体来看，在行政监管及自律管理方面，一是要完善行业诚信管理机制，畅通监管部门与证券公司、证券同业之间的员工诚信信息共享渠道，完善诚信信息的查询程序，限制违反廉洁从业规定人员在行业内自由流动。同时，开展对证券公司落实《中国证券业协会诚信管理办法》的检查力度，要求各证券公司对经营机构及从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息，应当严格客观准确地记录在诚信信息管理系统，积极推进行业诚信管理体系建设。二是要加强行业廉洁风险防控的指导，建议监管机构加强对证券经营机构廉洁从业风险防控工作的指导，督导证券经营机构提升廉洁自律管理质量。推动证券经营机构配齐配强相关部门工作人员，将从业人员廉洁从业情况纳入考核指标和人事选拔中，强化制度对其执业行为的监督制约；引导行业机构进一步完善重点业务岗位风险准备金和薪酬奖金递延发放机制，从薪酬中计提风险准备金，避免相关人员出于利益冲动触发廉洁风险；畅通信访举报渠道，明确信访举报处理流程以及相关配套机制。

在经营机构内控方面，上述报告建议培育廉洁从业文化；不断完善内部控制机制；抓好廉洁风险防控，加强重点业务的监控力度。

在从业人员方面，该报告建议加强从业人员学习教育，提高廉洁从业意识；严格按章办事，确保制度流程刚性；加强个人执业规范，强化监督管理。

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